НАУФОР направила в ЦБ РФ замечания к проектам документов по инвестиционным консультантам

Национальная ассоциация участников фондового рынка направила в ЦБ РФ предложения к проектам нормативных актов, регулирующих деятельность инвестиционных консультантов.

Замечания касаются проектов Указаний ЦБ РФ «О требованиях к осуществлению деятельности по инвестиционному консультированию, порядке определения инвестиционного профиля», «О порядке аккредитации программ для ЭВМ, посредством которых осуществляется предоставление индивидуальных инвестиционных рекомендаций», «О порядке и сроках принятия Банком России решения о внесении сведений о лице в единый реестр инвестиционных советников», «О требованиях, которым должен соответствовать юридическое лицо или индивидуальный предприниматель, для включения в единый реестр инвестиционных советников».

НАУФОР предлагает предусмотреть, что функции по инвестиционному консультированию могут осуществляться только сотрудниками инвестиционного советника, имеющими квалификационный аттестат 1.0, при этом сделать исключение о наличии такого аттестата для сотрудников, функция которых ограничивается введением данных о клиентах в программу, посредством которой формируется инвестиционная рекомендация.

НАУФОР предлагает исключить из нормативного документа требования об информировании клиентов о самом инвестиционном советнике, наличии у него конфликта интересов и урегулировать эти вопросы в базовых стандартах. При этом отразить в нормативном документе конфликт интересов, который связан с получением инвестиционным советником вознаграждения за рекомендуемые им финансовые инструменты от иных лиц, кроме клиентов.

НАУФОР также обращает внимание, что предлагаемый порядок определения инвестиционного профиля клиента отличается от действующего порядка, установленного для управляющих ценными бумагами, и предлагает унифицировать данные требования.

Ранее НАУФОР направляла в ЦБ РФ также предложения к определению индивидуальной рекомендации, разграничению инвестиционного консультирования, аналитики, доверительного управления и ряда других функций.

Регулирование деятельности инвестиционных консультантов разрабатываются Банком России в связи с принятием в конце прошлого года поправок в ФЗ «О рынке ценных бумаг», предусматривающих новый вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг – инвестиционное консультирование. Закон вступает в силу с 20 декабря 2018 года. НАУФОР являлась инициатором принятия данного закона, и намерена получить статус СРО в области инвестиционного консультирования.

В настоящее время при НАУФОР действует Совет по инвестиционному консультированию, куда входят представили брокеров и независимые финансовые консультанты. В рамках Совета проводится экспертное обсуждение вопросов деятельности финансовых консультантов, в том числе, обсуждение предложений Банка России по организации регулирования данного вида деятельности.

Добавить комментарий

Ваш e-mail не будет опубликован. Обязательные поля помечены *